1.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非?

A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业

B.业务信息不得互为流用

C.经纪与自营人员可兼任

D.以上皆非

2.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备?

A.期货商从事自营业务者

B.期货商从事经纪业务

C.专营期货商

D.以上皆是

3.依《期货商管理规则》之规定，期货商得接受下列何种人之开户?

A.年龄十八岁者

B.受破产之宣告未经复权者

C.期货主管机关职员

D.曾因违背期货交易契约已满三年者

4.依《期货交易所设立标准》之规定，期货交易所之设立保证金为

A.二十亿元

B.十亿元

C.二亿元

D.五千万元

5.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?

A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货交易之自行买卖、结算交割

D.期货交易之全权委托。

6.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务?

A.期货交易之全权委托

B.结算会员或期货商财务、业务之查核

C.期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管

D.期货结算、交割之计算机作业及信息管理

7.期货交割结算基金应缴交之主体为何?

A.结算机构

B.结算会员

C.同业公会

D.主管机关

8.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约

A.立即妥善保存

B.送交法院公证

C.送交委任期货商确认并签章

D.送交期货交易所确认并签章

9.受理及执行期货交易委托时，应同步录音有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非?1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托

A.1

B.2

C.3

D.4

10.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存

A.设立保证金

B.营业保证金

C.交割结算基金

D.违约损失准备

11.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构

A.1234

B.123

C.124

D.234

12.在美国，杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖?

A.证管会

B.商品期货管理委员会

C.联邦储备局

D.以上皆非

13.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度?

A.《投资人部位限制》(PositionLimited)

B.《巨额申报限制》(LargePositionReport)

C.以上皆是

D.以上皆非

14.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争

A.123

B.234

C.134

D.1234

15.美国期货交易保证金额度系由

A.商品期货管理委员会

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.全美期货协会

16.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于

A.24小时

B.48小时内

C.72小时内

D.5日内以电传通知CFTC

17.有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定，以下何者为非?

A.NFA会员资格可私自转让或赠与

B.在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员

C.不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜

D.以上皆非

18.有关日本期货管理法规，下列何者为是?

A.日本金融期货受金融期货交易法管辖

B.日本商品期货受商品交易所法管辖

C.日本证券期货受证券交易法管辖

D.以上皆是

19.有关日本商品期货交易所，其组织形态

A.为营利性之公司组织

B.为非营利性之公司组织

C.为非营利性之会员组织

D.以上皆非

20.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误?

A.商品期货经纪商没有分类

B.商品期货经纪商分为二类

C.商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同

D.以上皆非

参考答案：

1.C 2.A 3.D 4.C 5.B 6.A 7.B 8.C 9.D 10.C

11.C 12.B 13.C 14.A 15.B 16.A 17.A 18.D 19.C 20.A

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