华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF原文

华夏创业板交易型开放式指数

证券投资基金

2019 年半年度报告摘要

2019 年 6 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年八月二十九日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 27 日复核了本报告中

的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 华夏创业板 ETF

场内简称 创业板 HX

基金主代码 159957

交易代码 159957

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2017 年 12 月 8 日

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 198,784,560.00 份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2018 年 1 月 4 日

2.2 基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，

实现基金投资目标。

业绩比较基准 本基金业绩比较基准为创业板指数。

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

风险收益特征 基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风

险、较高收益的产品。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华夏基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

姓名 李彬 王永民

信息披露 联系电话 400-818-6666 010-66594896

负责人 电子邮箱

service@ChinaAMC.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-818-6666 95566

传真 010-63136700 010-66594942

注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 北京市西城区复兴门内大街1号

A区

办公地址 北京市西城区金融大街33号通 北京市西城区复兴门内大街1号

泰大厦B座8层

邮政编码 100033 100818

法定代表人 杨明辉 刘连舸

2.4 信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）

本期已实现收益 1,664,104.86

本期利润 17,938,309.11

加权平均基金份额本期利润 0.1105

本期加权平均净值利润率 12.37%

本期基金份额净值增长率 22.14%

3.1.2期末数据和指标 报告期末(2019年6月30日)

期末可供分配利润 -20,376,901.42

期末可供分配基金份额利润 -0.1025

期末基金资产净值 178,407,658.58

期末基金份额净值 0.8975

3.1.3累计期末指标 报告期末(2019年6月30日)

基金份额累计净值增长率 -10.25%

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

② 准差④

过去一个月 2.34% 1.45% 1.88% 1.48% 0.46% -0.03%

过去三个月 -9.59% 1.91% -10.75% 1.95% 1.16% -0.04%

过去六个月 22.14% 1.95% 20.87% 1.99% 1.27% -0.04%

过去一年 -3.78% 1.84% -5.93% 1.87% 2.15% -0.03%

自基金合同生 -10.25% 1.76% -14.94% 1.80% 4.69% -0.04%

效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2017 年 12 月 8 日至 2019 年 6 月 30 日）

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管