《益民中证智能消费主题指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                          修改后
第一部分 前言                                  一、前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和         2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华   国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称           人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运     “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、     作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称         《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露     “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、   信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流动性风           办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》（以下简称“《流动性风险规         动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
定》”）和其他有关法律法规。                   险规定》”）和其他有关法律法规。

（三）益民中证智能消费主题指数证券投资         （三）益民中证智能消费主题指数证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、基金合         基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督         同及其他有关规定募集，并经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）注         管理委员会（以下简称“中国证监会”）注
册。                                           册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明         中国证监会对本基金募集的注册，并不表明
其对本基金的投资价值、市场前景和收益做         其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基         出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。                                   金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证         勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收           投资于本基金一定盈利，也不保证最低收
益。                                           益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说         投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件，自主判断基金的投资         明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风         自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
险。                                           策，自行承担投资风险。

                                               （六）本基金合同关于基金产品资料概要的
                                               编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020
                                               年 9 月 1 日起执行。
二、 释义                                      二、 释义
6、招募说明书：指《益民中证智能消费主          6、招募说明书：指《益民中证智能消费主
题指数证券投资基金招募说明书》及其定期         题指数证券投资基金招募说明书》及其更新
的更新

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004        11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证     年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关    开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
对其不时做出的修订                        颁布机关对其不时做出的修订

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进    54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介    行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                          站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                          中国证监会基金电子披露网站）等媒介

                                          57、基金产品资料概要：指《益民中证智能
                                          消费主题指数证券投资基金基金产品资料
                                          概要》及其更新（本基金合同关于基金产品
                                          资料概要的编制、披露及更新等内容，将不
                                          晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
六、基金份额的申购与赎回                  六、 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                        一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说      具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可    明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构，并予以公      根据情况变更或增减销售机构，并在基金管
告。基金投资人应当在销售机构办理基金销    理人网站公示。基金投资人应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其      办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。          构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                          赎回。
九、巨额赎回的情形及处理方式              九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                         3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份     定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人，说明有关处理方法，同时在指定    额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内
媒介上刊登公告。                          在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                              或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金
管理人当日应立即向中国证监会备案，并在    管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。      暂停公告。
七、基金合同当事人及权利义务              七、 基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人                          （一）基金管理人
2、基金管理人的权利与义务                 2、基金管理人的权利与义务
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他   （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金管理人的义务包括但不限      有关规定，基金管理人的义务包括但不限
于：                                      于：
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认     8）采取适当合理的措施使计算基金份额认
购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基    购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计    金合同》等法律文件的规定，按有关规定计
算并公告基金资产净值，确定基金份额申      算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格；                          购、赎回的价格；
                                          
10）编制季度、半年度和年度基金报告；      10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（二）基金托管人                          （二）基金托管人
1、基金托管人简况                         1、基金托管人简况
名称：华夏银行股份有限公司                名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号      住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
（100005）                                （100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22     办公地址：北京市东城区建国门内大街 22
号（100005）                              号（100005）
法定代表人：李民吉                        法定代表人：李民吉
成立时间：1992 年 10 月 14 日             成立时间：1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司                    组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营                        存续期间：持续经营
注册资本： 10,685,572,211 元人民币        注册资本： 15387223983 元人民币
批准设立机关和设立文号：中国人民银行      批准设立机关和设立文号：中国人民银行
[银复（1992）391 号]                      [银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监
基金字[2005]25 号                         基金字[2005]25 号
联系人：郑鹏                              联系人：郑鹏
电话：（010）85238667                     电话：（010）85238667
传真：（010）85238680                     传真：（010）85238680

2、基金托管人的权利与义务                2、基金托管人的权利与义务
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金托管人的义务包括但不限     有关规定，基金托管人的义务包括但不限
于：                                     于：
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产    8）复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值、基金份额申购、赎回价格；           净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
                                         价格；
                                         
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期
年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
各重要方面的运作是否严格按照《基金合 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合
同》及《托管协议》的规定进行；如果基金 同》及《托管协议》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》 管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；                         取了适当的措施；
十六、基金的收益与分配                    十六、基金的收益与分配
（五）收益分配方案的确定、公告与实施      （五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并
由基金托管人复核，在 2 内在指定媒介公告   由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
并报中国证监会备案。                      的有关规定在指定媒介公告。
十七、基金的会计与审计                    十七、基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        （二）基金的年度审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务      1.基金管理人聘请具有证券、期货相关从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本      资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审      基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管    计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                理人、基金托管人相互独立。
3.基金管理人认为有充足理由更换会计师      3.基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所，须通报基金托管人。更换会计师事    事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
报中国证监会备案。                        指定媒介公告。
十八、基金的信息披露                      十八、基金的信息披露
（二）信息披露义务人                      （二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披    有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息，并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内，将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会的指定媒介和基金管理人、基金托    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
管人的互联网网站（以下简称“网站”）等    规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基    国证监会的指定全国性报刊（以下简称“指
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公    定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指
开披露的信息资料。                        定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露    能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
的基金信息，不得有下列行为：              阅或者复制公开披露的信息资料。
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；     （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露
2、对证券投资业绩进行预测；               的基金信息，不得有下列行为：
3、违规承诺收益或者承担损失；             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者     2、对证券投资业绩进行预测；
基金销售机构；                            3、违规承诺收益或者承担损失；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
祝贺性、恭维性或推荐性的文字；            基金销售机构；
6、中国证监会禁止的其他行为。             5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文    祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
本。如同时采用外文文本的，基金信息披露    6、中国证监会禁止的其他行为。
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文    （四）本基金公开披露的信息应采用中文文
本发生歧义的，以中文文本为准。            本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除    义务人应保证不同文本的内容一致。不同文
特别说明外，货币单位为人民币元。          本之间发生歧义的，以中文文本为准。
（五）公开披露的基金信息                  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除
公开披露的基金信息包括：                  特别说明外，货币单位为人民币元。
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托   （五）公开披露的基金信息
管协议                                    公开披露的基金信息包括：
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事   1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托
人的各项权利、义务关系，明确基金份额持    管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事
产品的特性等涉及基金投资者重大利益的      人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
事项的法律文件。                          有人大会召开的规则及具体程序，说明基金
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露     产品的特性等涉及基金投资者重大利益的
影响基金投资者决策的全部事项，说明基金    事项的法律文件。
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产    （2）基金招募说明书应当最大限度地披露
品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持    影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
有人服务等内容。《基金合同》生效后，基    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产
金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，   品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
更新招募说明书并登载在网站上，将更新后    有人服务等内容。《基金合同》生效后，基
的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金    金招募说明书的信息发生重大变更的，基金
管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所    管理人应当在三个工作日内，更新基金招募
在地的中国证监会派出机构报送更新的招      说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
募说明书，并就有关更新内容提供书面说      书其他信息发生变更的，基金管理人至少每
明。                                      年更新一次。基金终止运作的，基金管理人
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基     不再更新基金招募说明书。
金管理人在基金财产保管及基金运作监督      （3）基金托管协议是界定基金托管人和基
等活动中的权利、义务关系的法律文件。      金管理人在基金财产保管及基金运作监督
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管    等活动中的权利、义务关系的法律文件。
理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募   （4）基金产品资料概要是基金招募说明书
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
上；基金管理人、基金托管人应当将《基金    概要信息。《基金合同》生效后，基金产品
合同》、基金托管协议登载在网站上。        资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
2、基金份额发售公告                       人应当在三个工作日内，更新基金产品资料
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      概要，并登载在指定网站及基金销售机构网
宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说    站或营业网点；基金产品资料概要其他信息
明书的当日登载于指定媒介上。              发生变更的，基金管理人至少每年更新一
3、《基金合同》生效公告                   次。基金终止运作的，基金管理人不再更新
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      基金产品资料概要。
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管
效公告。                                  理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
4、基金资产净值、基金份额净值             说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额    上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周    合同》、基金托管协议登载在网站上。
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      2、基金份额发售公告
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金    基金管理人应当就基金份额发售的具体事
管理人应当在每个开放日的次日，通过网      宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露    明书的当日登载于指定媒介上。
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      3、《基金合同》生效公告
值。                                      基金管理人应当在收到中国证监会确认文
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      效公告。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    4、基金净值信息
日的次日，将基金资产净值、基金份额净值    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
5、基金份额申购、赎回价格                 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    份额累计净值。
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，    管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
阅或者复制前述信息资料。                  点披露开放日的基金份额净值和基金份额
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基     累计净值。
金半年度报告和基金季度报告                基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
内，编制完成基金年度报告，并将年度报告    度最后一日的基金份额净值和基金份额累
正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在    计净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    5、基金份额申购、赎回价格
应当经过审计。                            基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
内，编制完成基金半年度报告，并将半年度    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
登载在指定媒介上。                        营业网点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     6、基金定期报告，包括基金年度报告、基
个工作日内，编制完成基金季度报告，并将    金中期报告和基金季度报告
季度报告登载在指定媒介上。                基金管理人应当在每年结束之日起三个月
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理   内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    载在指定网站上，并将年度报告提示性公告
者年度报告。                              登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，   会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      资格的会计师事务所审计。
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
应当采用电子文本或书面报告方式。          月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
如报告期内出现单一投资者持有基金份额      登载在指定网站上，并将中期报告提示性公
数的比例达到或超过基金份额总数 20%的      告登载在指定报刊上。
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15
至少应当在定期报告“影响投资者决策的其    个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报    度报告登载在指定网站上，并将季度报告提
告期末持有份额及占比、报告期内持有份额    示性公告登载在指定报刊上。
变化情况及本基金的特有风险，中国证监会    《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理
认定的特殊情形除外。                      人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报    年度报告。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      如报告期内出现单一投资者持有基金份额
及其流动性风险分析等。                    数的比例达到或超过基金份额总数 20%的
7、临时报告                               情形，为保障其他投资者利益，基金管理人
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人    至少应当在定期报告“影响投资者决策的其
应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，   他重要信息”项下披露该投资者的类别、报
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      变化情况及本基金的特有风险，中国证监会
派出机构备案。                            认定的特殊情形除外。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持    本基金持续运作过程中，应当在基金年度报
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      告和中期报告中披露基金组合资产情况及
响的下列事件：                            其流动性风险分析等。
（1）基金份额持有人大会的召开；           7、临时报告
（2）提前终止《基金合同》；               本基金发生重大事件，有关信息披露义务人
（3）转换基金运作方式；                   应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
（4）更换基金管理人、基金托管人；         定报刊和指定网站上。
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持
住所发生变更；                            有人权益或者基金份额的价格产生重大影
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变     响的下列事件：
更；                                      （1）基金份额持有人大会的召开及决定的
（7）基金募集期延长；                     事项；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他     （2）终止《基金合同》终止、基金清算；
高级管理人员、基金经理和基金托管人基金    （3）转换基金运作方式、基金合并；
托管部门负责人发生变动；                  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过     份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
百分之五十；                              （5）基金管理人委托基金服务机构代为办
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部    理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
门的主要业务人员在一年内变动超过百分      金托管人委托基金服务机构代为办理基金
之三十；                                  的核算、估值、复核等事项；
（11）涉及基金管理业务、基金财产、基金    （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、
托管业务的诉讼或仲裁；                    住所发生变更；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部    （7）基金管理人变更持有百分之五以上股
门的调查；                                权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他    （8）基金募集期延长；
高级管理人员、基金经理受到严重行政处      （9）基金管理人的高级管理人员、基金经
罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受    理和基金托管人专门基金托管部门负责人
到严重行政处罚；                          发生变动；
（14）重大关联交易事项；                  （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内
（15）基金收益分配事项；                  变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
（16）基金管理费、基金托管费等费用计提    管人专门基金托管部门的主要业务人员在
标准、计提方式和费率发生变更；            最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净    （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金
值百分之零点五；                          托管业务的诉讼或仲裁；
（18）基金改聘会计师事务所；              （12）基金管理人或其高级管理人员、基金
（19）变更基金销售机构；                  经理因基金管理业务相关行为受到重大行
（20）更换基金份额登记机构；             政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基
（21）本基金开始办理申购、赎回；         金托管部门负责人因基金托管业务相关行
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式   为受到重大行政处罚、刑事处罚；
发生变更；                               （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管
（23）本基金发生巨额赎回并延期办理；     理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受   人或者与其有重大利害关系的公司发行的
赎回申请；                               证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重   他重大关联交易事项，但中国证监会另有规
新接受申购、赎回；                       定的除外；
（26）发生涉及本基金申购、赎回事项调整   （14）基金收益分配事项；
或潜在影响投资者赎回等重大事项时；       （15）基金管理费、基金托管费、申购费、
（27）中国证监会规定的或基金合同约定的   赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
其他事项。                               生变更；
8、澄清公告                              （16）基金份额净值计价错误达基金份额净
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介   值百分之零点五；
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     （17）本基金开始办理申购、赎回；
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当   （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受
立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况   赎回申请或延缓支付赎回款项；
立即报告中国证监会。                     （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或者
9、基金份额持有人大会决议                重新接受申购、赎回申请；
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法   （21）发生涉及本基金申购、赎回事项调整
报中国证监会备案，并予以公告。           或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
10、中国证监会规定的其他信息。           （22）基金信息披露义务人认为可能对基金
基金管理人应在基金年报及半年报中披露     份额持有人权益或者基金份额的价格产生
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   重大影响的其他事项或中国证监会规定的
市值占基金净资产的比例和报告期内所有     其他事项。
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金   8、澄清公告
季度报告中披露其持有的资产支持证券总     在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例   中出现的或者在市场上流传的消息可能对
和报告期末按市值占基金净资产比例大小     基金份额价格产生误导性影响或者引起较
排序的前 10 名资产支持证券明细。         大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年   的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对
度报告等定期报告和招募说明书（更新）等   该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报
文件中披露股指期货交易情况，包括投资政   告中国证监会。
策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并   9、基金份额持有人大会决议
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的     基金份额持有人大会决定的事项，应当依法
影响以及是否符合既定的投资政策和投资     报中国证监会备案，并予以公告。
目标等。                                 10、清算报告
（六）信息披露事务管理                   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
披露管理制度，指定专人负责管理信息披露   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
事务。                                   算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应   示性公告登载在指定报刊上。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     11、中国证监会规定的其他信息。
与格式准则的规定。                       基金管理人应在基金年度报告及中期报告
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
监会的规定和《基金合同》的约定，对基金   持证券市值占基金净资产的比例和报告期
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     内所有的资产支持证券明细。基金管理人应
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   在基金季度报告中披露其持有的资产支持
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     证券总额、资产支持证券市值占基金净资产
关基金信息进行复核、审查，并向基金管理   的比例和报告期末按市值占基金净资产比
人出具书面文件或者盖章确认。             例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度
选择披露信息的报刊。                     报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   件中披露股指期货交易情况，包括投资政
上披露信息外，还可以根据需要在其他公共   策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于   充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露   影响以及是否符合既定的投资政策和投资
同一信息的内容应当一致。                 目标等。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     （六）信息披露事务管理
息出具审计报告、法律意见书的专业机构，   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存   披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
到《基金合同》终止后 10 年。             员负责管理信息披露事务。
（七）信息披露文件的存放与查阅           基金信息披露义务人公开披露基金信息，应
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
理人、基金托管人和基金销售机构的住所，   与格式准则等法律规定。
供公众查阅、复制。                       基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金   监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人和基金托管人的住所，以供公众查     管理人编制的基金资产净值、基金份额净
阅、复制。                               值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
                                         应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复
制。
（八）本基金信息披露事项以法律法规规定
及本章节约定的内容为准。