原标题:朗科智能:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表



公司简称：朗科智能 股票代码：300543 独立财务顾问(如有)：无



序号



事项

是否存在该

事项（是/否/
不适用）



备注



上市公司合规性要求







1

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告

否





2

最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告

否





3

上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形

否



4

是否存在其他不适宜实施股权激励的情形

否



5

是否已经建立绩效考核体系和考核办法

是



6

是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

否



激励对象合规性要求







7

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人及其配偶、父母、子女

否



8

是否包括独立董事、监事

否



9

是否最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选

否



10

最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选

否





11

最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施

否





12

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理
人员情形

否



13

是否存在其他不适宜成为激励对象的情形

否



14

激励名单是否经监事会核实

是



激励计划合规性要求







15

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

数累计是否超过公司股本总额的 10%

否



16

单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%

否










17

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的 20％

不适用





18



激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已
列明其姓名、职务、获授数量

不适用



19

股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10年

是



20

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定

是



股权激励计划披露完整性要求





21

股权激励计划所规定事项是否完整

是





（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得
实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权
激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

是





（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

是





（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百
分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激
励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算
方法的说明

是





（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应
当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划
拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）
可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

是





（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 可
行权日、锁定期安排等

是





（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的
其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方
式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市
公司、中小股东利益，发表意见并披露

是





（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条
件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和
高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披
露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指
标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因
及合理性。


是










（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期
间

是





（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

是





（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股

权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

是







（11）股权激励计划的变更、终止

是





（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 变
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

是





（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解

决机制

是





（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购
注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

收益的计算原则、操作程序、完成期限等。


是



绩效考核指标是否符合相关要求





22

是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标

是





23

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升

是





24

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

是否不少于 3 家

不适用



25

是否说明设定指标的科学性和合理性

是



限售期、行权期合规性要求





26

限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年

否



27

每期解除限售时限是否未少于 12 个月

是





28

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的 50%

是



29

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年

不适用



30

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

不适用



31

股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月

不适用





32

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

股票期权总额的 50%

不适用



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求












33

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见

是





34

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办

法的规定发表专业意见

是





（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
件

是





（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定

是





（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理

办法》的规定

是





（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
规的规定

是





（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

义务

是





（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助

否





（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形

否





（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

根据《管理办法》的规定进行了回避

是





（9）其他应当说明的事项

是





35

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合管理办法的要求

不适用



审议程序合规性要求





36

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是



37

股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决

是



38

是否存在金融创新事项

否



本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法
律责任。




2019年10月13日







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