原标题:雷赛智能:独立董事述职报告（曹军）

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

独立董事述职报告

（曹军先生）

尊敬的各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在2019年独立董事的相关工作中，严格根据《公司法》、《证券法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定要求，
出席公司董事会和股东大会会议，慎重审议了各项议案，对相关事项发表了独立
意见，勤勉、忠实、诚信地履行职责，积极参与公司治理，充分发挥独立董事的
职能，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。现将我在2019年度履
行独立董事职责情况报告如下：

一、2019年度出席董事会会议情况

2019年度公司共召开了6次董事会会议、3次股东大会，本人亲自出席了全
部董事会会议、列席3次股东大会。在召开董事会前，认真审阅会议相关议案材
料，主动了解并获取做出决策所需要的情况和有关信息资料，并与相关人员进行
了必要的沟通。在会上认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论并结合自己的
专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策发挥了积极作用。


在本年度内，所有议案本人均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。


二、发表独立意见情况

2019年度，本人就提交董事会审议的议案进行了认真审议，并以严谨的态
度，独立、公正地行使表决权，对公司利润分配、日常关联交易、聘请审计机构
等事项发表了独立意见，具体情况如下：

（一） 第三届董事会第十一次会议


2019年2月20日，公司第三届董事会第十一次会议在公司会议室召开，会
议应到董事7人，实到董事7人，独立董事针对以下议案发表了同意的独立意见：


1、关于确认公司2018年关联交易公允性及合法性的议案；

2、2018年年度利润分配方案预案；

3、公司关于聘请会计师事务所的议案。


（二） 第三届董事会第十三次会议


2019年7月13日，公司第三届董事会第十三次会议在公司会议室召开，会
议应到董事7人，实到董事7人，独立董事针对以下议案发表了同意的独立意见：

1、关于公司拟解聘瑞华会计师事务所，新聘容诚会计师事务所的议案。


三、对公司进行现场调查情况

2019年度，本人积极履行独立董事职责，利用参加董事会、股东大会以及
其他时间对公司进行了现场考察，对公司进行现场检查工作的时间累计达10天。

通过和公司管理层谈话、查阅档案材料等方式，了解公司的经营情况、内部控制
和财务状况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员密切联系。同时，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态，结合自身专业优势，对公
司的未来发展提出了建设性的意见，忠实地履行了独立董事职责，维护了公司和
中小股东的合法权益。

四、其他事项

1、 无提议召开董事会的情况；
2、 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况
3、 无独立聘请外部审计机构和咨询机构等


2020 年，本人将继续认真学习相关法律法规和监管文件精神，谨慎、认真、
勤勉地依法行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提 高
董事会的决策能力，并切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。








独立董事：曹军

2020年5月28日



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