1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

A、私募证券

B、公募证券

C、上市证券

D、非上市证券

正确答案： A

【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

2、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

A、债权人的义务

B、股东的权利

C、债权人的责任

D、债权人的权利

正确答案： B

【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

3、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案： B

【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

4、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上部可以

正确答案： A

【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

5、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A、期权卖方

B、期权买方

C、期权买卖双方

D、第三方

正确答案： A

【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

6、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案： A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

7、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案： A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

8、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案： B

【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

9、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

A、任意公积金

B、法定公积金

C、资本公积金

D、盈余公积金

正确答案： C

【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

10、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内超过(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正确答案： A

【专家解析】允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%.

11、财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故Ⅲ项错误。

12、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A

【专家解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

13、证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取()措施。Ⅰ.通过内部程序报告Ⅱ.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.证券业协会不处理的，向中国证监会报告

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案： D