[发行]上投摩根基金管理有限公司:上投欧洲动力：上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要

  时间：2019年06月14日 07:40:39 中财网  

 
上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书（更新）摘要

上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基
金（QDII）
招募说明书（更新）摘要


基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
生效日期：2018年
10月
31日

重要提示

本基金经
2018年
3月
21日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]510号
文募集注册。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。


投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说
明书》与《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑
投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。


基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



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基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券
市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现
的风险主要分为两类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政
治风险等；二是基金运作风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、
税务风险、交易结算风险等。


本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小
微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露
透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，
这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。


本招募说明书所载内容截止日为
2019年
4月
30日，基金投资组合及基金
业绩的数据截止日为
2019年
3月
31日。



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一、基金管理人

一、基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路
99号震旦国际大楼
25层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路
99号震旦国际大楼
25层
法定代表人：陈兵
总经理：王大智
成立日期：2004年
5月
12日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，


于
2004年
5月
12日成立的合资基金管理公司。2005年
8月
12日，基金管理
人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例
分别由上海国际信托有限公司
67％和摩根资产管理（英国）有限公司
33％变更
为目前的
51%和
49%。



2006年
6月
6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于
2006年
4月
29日
获得中国证监会的批准，并于
2006年
6月
2日在国家工商总局完成所有变更相
关手续。



2009年
3月
31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加
到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于
2009年
3月
31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。


基金管理人无任何受处罚记录。


二、主要人员情况


1.董事会成员基本情况：
董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。

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曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总
行资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、
财富管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际
信托有限公司党委副书记、总经理。


现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公

司董事长。

董事：Paul Bateman
大学本科学位。

曾任
Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全

球投资管理业务行政总裁。

现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。


董事：Daniel J. Watkins
学士学位。

曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管

理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲
注册登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。

现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团

亚太管理团队成员。

董事：王大智
学士学位。

曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监，摩根投信董事长暨摩根资产

管理集团台湾区负责人。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限

公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事
长。



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董事：陈海宁
研究生学历、经济师。

曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、

武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总

经理。

董事：丁蔚
硕士研究生。

曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展

银行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。


现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。

董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明

证券股份有限公司董事长、上投摩根基金管理有限公司总经理。

独立董事：俞樵
经济学博士。

现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。


曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位

任教。

独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士。

现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任华

泰证券股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责
任公司、东海期货有限责任公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工
集团股份有限公司外部董事。


独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。



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现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。

独立董事：汪棣
美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加

州注册会计师执照和中国注册会计师证书。

曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙
人。


现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财
产保险有限公司及
51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有
限公司监事。


现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。



2.监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。

历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分
行行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。

监事：梁斌
学士学位。

曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。

现任摩根大通集团中国法律总监。

监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部

总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。


现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型
证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多
元配置证券投资基金（QDII）。


监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首
席风险官，尚腾资本管理有限公司董事。

现任尚腾资本管理有限公司总经理。



3.总经理基本情况：
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王大智先生，总经理
学士学位。

曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监，摩根投信董事长暨摩根资产

管理集团台湾区负责人。



4.其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、
零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行

个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。

杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。

历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管

理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一

部总监兼资深基金经理。

孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。

历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经

理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深

基金经理。

郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。

历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营

销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。

张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇

支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经
理助理一职。

邹树波先生，督察长。



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获管理学学士学位。

曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基
金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。



5．本基金基金经理
基金经理张军先生，毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司
国际业务部经理，交易部经理。2004年
6月加入上投摩根基金管理有限公司，
先后担任交易部总监、投资经理、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩效
评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监，现担任投资董事。2008年
3月起担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金经理，自
2012年
3月起
同时担任上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金经理，自
2016年
12月起同时担任上投摩根全球多元配置证券投资基金基金经理，自
2018年
10月起担任上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）基金经理。



6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研
究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总
监；张军，投资董事；黄栋，量化投资部总监。


上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇


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资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：0755-83199084

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张燕


2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行
使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集团总资产
67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。



2002年
8月，招商银行成立基金托管部；2005年
8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队
7个职能团
队，现有员工
80人。2002年
11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；
2003年
4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业
银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管
（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险
资金托管、企业年金基金托管等业务资格。


招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发
布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大
数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只
FOF、第一只
信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金
T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利
ETF基金、第一只


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“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单
TOT保管，实现从单
一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。


招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行
”。2016年
6月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得
国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺
2016年
中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年
6月招商银行再度荣
膺《财资》“中国最佳托管银行奖
”；
“全功能网上托管银行
2.0”荣获《银
行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体
《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖
”。2018年
1月招商银行荣膺中央国债
登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行
托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案
一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二
等奖；3月荣膺公募基金
20年“最佳基金托管银行
”奖；5月荣膺国际财经权
威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖
”；12月荣膺
2018东方财富风
云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年
3月招商银行荣获《中国基金报》“
2018年度最佳基金托管银行”奖。


（二）主要人员情况

李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年
7月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济
师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商
局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招
商局集团有限公司董事、总裁。


田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年
5月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于
2003年
7
月至
2013年
5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。



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王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至
1995年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995年
6月至
2001年
10月，历任招商银
行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险
控制部总经理；2001年
10月至
2006年
3月，历任北京分行行长助理、副行长；
2006年
3月至
2008年
6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；
2008年
6月至
2012年
6月，任北京分行行长、党委书记；2012年
6月至
2013年
11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年
11月至
2014年
12月，任招商银行总行行长助理；2015年
1月起担任本行副行
长；2016年
11月起兼任本行董事会秘书。


姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，
中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年
9月加盟招商银
行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是
国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有
20余年银行信贷
及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系
管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。


（三）基金托管业务经营情况

截至
2019年
3月
31日，招商银行股份有限公司累计托管
450只证券投资
基金。


三、相关服务机构

一、基金销售机构：


1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
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法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：

(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：95588
网址：
(3)中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道
7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址：

(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地址：上海市中山东一路
12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
网址：
(6)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
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客户服务统一咨询电话：95511转3
网址：bank.pingan.com

(7)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址:
(8)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：
(9)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号久事商务大厦
7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路
213号久事商务大厦
7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：021-962518
网址：
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
办公地址：上海市银城中路
168号上海银行大厦
29层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：
(11)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
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法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：

(12)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
办公地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
客服热线：95525
网址：
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
35号
2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话: 4008888888
网址：
(14)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街
188号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：
(15)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路
689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：
(16)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
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网址：

(17)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
网址：
(18)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
公司网址：
(19)中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
(20)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：
(21)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务热线：95579或
4008-888-999
长江证券客户服务网站：
(22)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
14


上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

办公地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址:

(23)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：

(24)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号陆家嘴金融服务广场二期
11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：

(25)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路
11号邮电新闻大厦
6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：
(26)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
(27)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
15


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法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
网址：

(28)嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：
(29)东亚银行（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
29楼
法定代表人：李国宝
客服电话：95382
网站：
(30)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：
(31)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站： www.jjmmw.com
(32)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6楼
法定代表人：祖国明
16


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客服电话：400-0766-123
公司网站：

(33)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：

(34)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园
2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：
(35)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
网站：
(36)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网站：

(37)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
法定代表人：肖雯
17


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客服电话：020-89629066
网站：

(38)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼
5层
518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼
5层
518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：
(39)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
2号
4层
401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址：

(40)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：
(41)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网址：
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销


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售本基金，并及时公告。


二、基金登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）

三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、姜亚萍

四、会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路
202号企业天地
2号楼普华永道中心
11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

四、基金的概况

基金名称：上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）
基金类型：股票型基金（QDII）

五、基金的投资

一、投资目标
本基金主要投资于欧洲股票，在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较


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基准的回报。


二、投资范围

本基金在境外的投资范围如下：

本基金境外主要投资于欧洲上市公司股票，此外，本基金还可投资于银行
存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政
府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证
券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中
国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通
股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证；已与中国证监会签署双边监管合
作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、
股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互
换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生
产品。


本基金在境内的投资范围如下：

本基金境内主要投资于具有良好流动性的金融工具，具体包括国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、公开发
行的次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可分离交易可转债的
纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等，及法律法规或
中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金投资组合中股票资产占基金资产的
80%-95%，其中投资于欧洲上市
公司股票的比例不低于非现金基金资产的
80%，投资于现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金类资产不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。


三、投资策略


1、资产配置策略

本基金将根据欧洲资本市场情况、企业竞争优势等进行综合分析、评估，
精选优秀的欧洲企业进行跨市场配置以构建股票投资组合。



2、本基金的股票投资策略如下：


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（1）本基金综合考虑不同欧洲地区不同市场的宏观经济环境、增长和通胀
背景、不同市场的估值水平和流动性因素、相关公司所处的发展阶段、盈利前
景和竞争环境以及其他影响投资组合回报及风险的重要要素将基金资产在欧洲
市场之间进行配置。

（2）个股选择：从估值、股票质量及趋势三个维度在欧洲上市公司股票中
进行筛选，估值方面主要考虑基于市盈率、自由现金流收益率和其他相关价值
衡量指标，横向对比选取估值相对便宜的股票；股票质量方面主要考虑企业盈
利的可持续性、企业资本的运用配置情况及实际盈利能力，选取拥有可持续利
润及严谨的资本管理的盈利公司；股票动能方面，通过每日跟踪公司盈利公告、
订单及产品计划，选取正处于正面盈利趋势及正面价格趋势双支撑的股票。除
前述三个维度外，本基金还将综合分析企业的财务状况、商业模式以及公司管
理层三个方面，从中筛选出优秀的上市公司。

（3）投资组合构建：根据上述精选出的个股，结合各项定量和定性指标挑
选出最具上涨潜力的标的自下而上构建投资组合。

3、债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币

政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种的到期收益率、
流动性、市场规模等情况，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策
略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率曲线形态、
息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。


（1）久期管理策略
本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线
下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线
上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。


（2）期限结构配置策略
在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和
预测收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益
率曲线形状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历


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史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率
曲线变化趋势的预期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲
线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。


（3）信用债投资策略
信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。

基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用
债市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的
因素，本基金将分别采用以下的分析策略：


1）基于信用利差曲线策略
分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信
用利差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、
相对投资价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。



2）基于信用债信用分析策略
本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的
基本面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。

本基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量
（包括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）
等要素，综合评价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优
惠的信用类债券进行投资。



4、中小企业私募债投资策略

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决
策流程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种
风险。


本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
精选标的两个角度出发，结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的风
险监控实现对投资组合风险的有效管理。本基金将对债券发行人所在行业的发
展前景、公司竞争优势、财务质量及预测、公司治理、营运风险、再融资风险
等指标进行定性定量分析，确定债券发行人的信用评分。为了提高对私募债券
的投资效率，严格控制投资的信用风险，在个券甄选方面，本基金将通过信用


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调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析。



5、证券公司短期公司债投资策略

本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合
发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券进行投资。



6、资产支持证券投资策略

本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，主
要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增
强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在
严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条
件下，以期获得长期稳定收益。



7、金融衍生品投资策略

本基金可本着谨慎和风险可控的原则，适度投资于经中国证监会允许的各
类金融衍生产品，如期货、期权、权证、远期合约、掉期以及其他衍生工具。

本基金投资于金融衍生品主要是为了避险和增值、管理汇率风险，以便更好地
实现基金的投资目标。本基金投资于各类金融衍生品的全部敞口不高于基金资
产净值的
100%。


未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在更新招募说明书中公告。


四、投资限制


1、禁止行为

（1）为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基
金禁止从事下列行为：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）购买不动产；
5）购买房地产抵押按揭；
6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
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7）购买实物商品；
8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。临时用途借入现金
的比例不得超过基金资产净值的
10%；
9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品以及法律法规及中国证监会另有
规定的除外；
10）参与未持有基础资产的卖空交易；
11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
13）向基金管理人、基金托管人出资；
14）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
15）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行

为。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。由于基金管理人向基金托管人提供的数据不准确、不
及时，导致监管报告数据不准确,由基金管理人承担相应责任。重大关联交易应
提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理
人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。


如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程
序后可不受上述规定的限制。


（2）本基金的基金管理人、境外投资顾问不得有下列行为：
1）不公平对待不同基金财产或不同投资者；
2）除法律法规规定以外，向任何第三方泄露基金或投资者资料；
3）中国证监会禁止的其他行为。

2、投资组合限制
A.基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）投资于股票资产的比例占基金资产的
80%-95%，其中投资于欧洲上
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市公司股票的比例不低于非现金基金资产的
80%。


（2）投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的
5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

除上述第（2）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在
30个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。



B.本基金境内投资应遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%。

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的
10%。

（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的
10%。

（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%。

（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的
10%。

（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%。

（7）本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上（含
BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。

（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1
年，债券回购到期后不得展期。

（9）本基金总资产不得超过基金净资产的
140%。

（10）基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的
15%；基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%。

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（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致。

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的
15%。

因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资。


（13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（7）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。



C.本基金境外投资应遵循以下限制：
（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的
20%，其中银
行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监
会认可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境内外托管账户的存款可以
不受上述限制。

（2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不
得超过基金资产净值的
10%。

（3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的
10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的
3%。

（4）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。

基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构
10%以上具有投票权的证券发行
总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当
一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股


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本权证行使转换。


（5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的
10%。

前项非流动性资产是指法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国
证监会认定的其他资产。


（6）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外
基金总份额的
20%。

（7）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产
净值的
10%。

（8）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的
10%。持有货币市
场基金可以不受前述限制。

（9）金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或
放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的
100%。

②本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的
10%。

③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要
求：
a）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监
会认可的信用评级机构评级。

b）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时
候以公允价值终止交易。

c）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的
20%。

④基金管理人应当在本基金会计年度结束后
60个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

⑤本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

（10）本基金可以参与证券借贷交易、并且应当遵守下列规定：
①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可
的信用评级机构评级。

②应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市
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值的
102%。


③借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利
息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。

④除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
a）现金；
b）存款证明；
c）商业票据；
d）政府债券；
e）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

⑤本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。

⑥基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

（11）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应
当遵守下列规定：
①所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监
会认可的信用评级机构信用评级。

②参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现
金不低于已售出证券市值的
102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律
有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

③买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。

④参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已
购入证券市值不低于支付现金的
102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关
法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

⑤基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何
损失负相应责任。

（12）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总
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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的
50%。前项比
例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。


（13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
30个交易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


如果法律法规对基金合同约定的投资限制和投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准，本基金可根据法律法规及监管政策要求相应调整禁止行
为和投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。


五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：90%×MSCI欧洲净收益指数（MSCI Europe Index
(Total Return Net)）收益率+ 10%×税后银行活期存款收益率

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重
比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基
准予以调整并报中国证监会备案，并予以公告。若基准指数变更对基金投资无
实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额
持有人大会审议。


六、风险收益特征

本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。


七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法


1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份


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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、基金的投资组合报告


(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1权益投资
55,721,159.12 84.34
其中：普通股
55,160,994.72 83.49
存托凭证
--
优先股
560,164.40 0.85
房地产信托
--
2基金投资
--
3固定收益投资
--
其中：债券
--
资产支持证券
--
4金融衍生品投资
--
其中：远期
--
期货
--
期权
--
权证
--
5买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
--
6货币市场工具
--

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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要


7银行存款和结算备付金合计
6,475,232.74 9.80
8其他各项资产
3,869,325.93 5.86
9合计
66,065,717.79 100.00

(二)报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分
布

国家（地区）公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例（％）
英国
13,687,081.86 22.29
瑞士
9,590,908.99 15.62
法国
9,581,966.05 15.60
德国
5,852,366.04 9.53
荷兰
4,908,364.55 7.99
西班牙
3,587,032.14 5.84
意大利
2,416,899.19 3.94
芬兰
1,874,207.03 3.05
瑞典
961,470.97 1.57
挪威
942,251.87 1.53
丹麦
825,601.13 1.34
奥地利
787,630.47 1.28
比利时
705,378.83 1.15
合计
55,721,159.12 90.73

(三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
制药
6,522,689.24 10.62
石油、天然气与消费用
燃料
5,736,182.66 9.34

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保险
4,466,152.50 7.27
商业银行
4,368,188.52 7.11
金属与采矿
3,495,940.22 5.69
综合电信业务
2,805,799.80 4.57
食品
2,717,196.38 4.42
建筑与工程
2,514,129.97 4.09
航空航天与国防
2,367,809.75 3.86
纺织品、服装与奢侈品
2,040,994.33 3.32
饮料
2,004,791.65 3.26
电力公用事业
1,423,398.93 2.32
汽车
1,419,495.65 2.31
信息技术服务
1,383,958.56 2.25
食品与主要用品零售
961,004.59 1.56
汽车零配件
816,958.43 1.33
烟草
778,892.31 1.27
航空公司
754,786.27 1.23
房地产管理和开发
753,901.06 1.23
机械制造
674,672.89 1.10
通信设备
626,859.10 1.02
化学制品
621,148.03 1.01
电脑与外围设备
619,680.25 1.01
家庭耐用消费品
610,703.48 0.99
资本市场
607,945.00 0.99
贸易公司与经销商
562,092.76 0.92
酒店、餐馆与休闲
531,727.71 0.87
半导体产品与设备
505,659.62 0.82
纸类与林业产品
475,719.24 0.77
专业服务
442,859.76 0.72
多元化零售
365,923.37 0.60

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媒体
343,212.00 0.56
软件
274,670.57 0.45
复合型公用事业
263,190.92 0.43
互助储蓄银行与抵押信
贷
206,915.21 0.34
个人用品
203,649.78 0.33
互动媒体与服务
132,377.05 0.22
专营零售
121,811.30 0.20
居家用品
107,717.54 0.18
无线电信业务
90,352.72 0.15
合计
55,721,159.12 90.73

(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
及存托凭证投资明细

序
号
公司名称（英文）
公
司
名
称
（
中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
（
地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
SIX1 NESTLE SA-REG
雀NES
瑞
瑞4,145.0 2,662,145
4.33
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0 .86
士
2
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HOLDING AG-
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SIX
瑞
士
瑞
士
1,366.0
0
2,536,277
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3
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REG
诺
NOV
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SIX
瑞
瑞
3,594.0
0
2,329,667
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3.79

33


上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

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34


上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

团
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
本基金本报告期末未持有基金。

（十）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他各项资产构成

序号名称金额(人民币元)
1存出保证金
-
2应收证券清算款
485,093.60
3应收股利
209,669.35

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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要


4应收利息
1,032.09
5应收申购款
36,078.19
6其他应收款
3,137,452.70
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
3,869,325.93

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况


6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。


六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。


阶段
份额净值
增长率
①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
①－③
②－④
2018/10/31––
2018/12/31
-0.63% 0.13% -4.29% 1.06% 3.66% -0.93%
2019/01/01––
2019/03/31
3.22% 0.47% 7.31% 0.68% -4.09% -0.21%

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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

七、申购和赎回的价格、费用及其用途


1、基金申购份额的计算
申购费用
=（申购金额×申购费率）/（1＋申购费率），或申购费用=固

定申购费金额
净申购金额
=申购金额-申购费用
申购份额
=净申购金额/T日基金份额净值
申购费率如下表所示：

申购金额区间费率
人民币
100万以下
1.5%
人民币
100万以上（含），500万以
下
1.0%
人民币
500万以上（含）每笔人民币
1,000元


2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
本基金具体赎回费率如下表所示：

持有期限费率
7日以内
1.5%
7日以上（含），30日以内
0.75%
三十日以上（含），一年以内
0.5%
一年以上（含），两年以内
0.35%
两年以上（含），三年以内
0.2%
三年以上（含）
0

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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要


3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后
4位，小数点后第
5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在
T+1日计
算，并在
T+2日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。



4、申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申
购金额在扣除相应的费用后除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。



5、赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入，保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。



6、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。



7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。对持续持有期少于
30日的基金份额持有人收取的赎回费全
额计入基金财产；对持续持有期不少于
30日但少于
3个月的基金份额持有人收
取的赎回费，将赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期不少于
3个月
但少于
6个月的基金份额持有人收取的赎回费，将赎回费总额的
50%计入基金
财产；对持续持有期不少于
6个月的基金份额持有人，将赎回费总额的
25%计
入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。



8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。



9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对投资人定期或不定期地开展基金
促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金
管理人可以适当调低基金的销售费率。



10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。



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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

八、基金的费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费


和税务顾问费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发

生的费用；
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、

征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任
何利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如

有）两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签
订的投资顾问合同中进行约定。

本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.8%年费率计提。管理费的计算

方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与


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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费
基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的

计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与

基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前
5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。


上述“一、基金费用的种类”中第
3－10项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家或投资市场所在

国家或地区的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意
行为导致基金在税收方面的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他


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上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)摘要

扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


九、招募说明书更新部分说明

上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）于
2018年
10月
31日成立，至
2019年
4月
30日运作满半年。现依据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求
,
结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对
2018年
9月
12日公告的
《上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（
QDII）基金招募说明书》进行
内容补充和更新,主要更新的内容如下：


1、在重要提示中，更新内容截止日为
2019年
4月
30日，基金投资组合及
基金业绩的数据截止日为
2019年
3月
31日。



2、在“四、基金的投资”中，新增“八、基金的投资组合报告”一节，根据本
基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。



3、新增了“五、基金的业绩”章节，对本基金成立以来的业绩进行了说明。



4、在“六、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、总经理、基金经理
等信息进行了更新。



5、本基金的实际募集期是
2018年
9月
17日至
2018年
10月
26日，根据
本基金的实际募集情况，新增了“八、基金的募集及基金合同的生效”章节，对
基金的募集及生效情况进行了说明。



6、在“九、基金的申购与赎回”的“申购和赎回的数量限制”中，更新了最低
单笔最低申购的相关信息进行了更新。



8、在“十七、基金托管人”中，对基金托管人的相关信息进行了更新。



9、在“十八、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。



10、新增了“二十三、其他应披露事项”章节，对本披露期内的重大事项进
行了披露。


上投摩根基金管理有限公司
2019年
6月
5日
41



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