1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账 户与子账户建立关联关系的前提是( )项目必须相同。[2016年10月真题]

A. 投资者姓名或名称、联系地址

B. 投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D. 投资者姓名或名称、联系电话 【答案】C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、 有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户 建立关联关系。

2?下列有关证券账户的表述，正确的是( )。[2016年7月真题]

A. 证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B. 证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C. 投资者可将本人证券账户借给好友使用

D. 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 【答案】D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效 身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B项，证券公司可以实行见证开户、网 上开户等非现场开户方式;(：项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。[2015

年11月真题]

A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C. 证券监管部门对客户账户进行调査时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D. 发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据 【答案】〇

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调査，根据监管部 门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常 交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采 取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4. 中国证券业协会是证券业自律组织，是( )。[2015年3月真题]

A. 中国证监会的下属机构

B. 非法人单位

C. 不以营利为目的的国有独资企业

D. 社会团体法人 【答案】D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。

5. 境内自然人申请开立B股账户，须先开立( )。[2014年9月真题]

A. H股账户

B. A股资金账户

C. A股账户

D. B股资金账户 【答案】D

【解析】境内自然人吊请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证 明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账 户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明 开立B股账户。

6. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。 [2014年9月真题]

A. 客户招揽

B. 客户服务

C. 金融产品销售

D. 投资咨询 【答案】A

【解析】客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易 的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

7. 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为()，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的 需求。[2014年9月真题]

A. 差异性策略

B. 无差异性策略

C. 密集性策略

D. 分散性策略 【答案】C

【解析】集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求， 追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。

8?营销人员针对( )的客户采用缘故法营销。[2014年9月真题]

A. 直接关系型

B. 立接欠系型和间接关系型

C. 间接关系型

D. 陌生关系型 【答案】A

【解析】针对直接关系型的客户，营销人员常采用缘故法营销，即利用营销人员个人的生活与工作经历所建 立的人际关系进行客户开发。

9. 营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是( )。[2014年9月真题]

A. 售前服务

B. 售中服务

C. 有形服务

D. 售后服务 【答案】A