第1题、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

正确答案： C

【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

第2题、填写委托单的第一要点是填写()。

A、证券账号

B、交割日期

C、数量

D、品种

正确答案： D

【专家解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

第3题、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正确答案： B

【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

第4题、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

A、商业银行

B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

D、证券交易所

正确答案： C

【专家解析】

第5题、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、违反规定委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

正确答案： A

【专家解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第6题、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。

A、采取“随买随卖”的方式进行交易

B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C、利率按实际持有天数分档计付

D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

正确答案： D

【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。

第7题、根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

A、委托订单的数量

B、委托价格限制

C、买卖证券的方向

D、委托时效限制

正确答案： C

【专家解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

第8题、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正确答案： B

【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。

第9题、一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是()。

A、债券、基金、股票

B、基金、股票、债券

C、股票、债券、基金

D、股票、基金、债券

正确答案： A

【专家解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

第10题、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A、直接关系型

B、间接关系型

C、陌生关系型

D、介绍关系型

正确答案： A

【专家解析】营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。

第11题、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

A、2个

B、3个

C、4个

D、5个

正确答案： B

【专家解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

第12题、基金管理人由依法设立的()担任。

A、商业银行

B、证券公司

C、信托投资公司

D、基金管理公司

正确答案： D