1、由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

A、基金注册登记机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金销售机构

正确答案：C

【解析】LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。

2、下列属于合规管理基本原则的是()。

A、全面性

B、健全性

C、规范性

D、独立性

正确答案：D

【解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

3、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。

A、9884.42元

B、9881.42元

C、10000元

D、9884元

正确答案：A

【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

4、()，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、[2012年3月]

B、[2012年6月]

C、[2013年5月]

D、[2014年7月]

正确答案：B

【解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

5、申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

A、基金募集申请报告

B、基金合同草案

C、律师事务所出具的法律意见书

D、招募说明书正式文本

正确答案：D

【解析】另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

6、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

正确答案：A

【解析】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

7、证券投资基金的主要投资方向是()。

A、实业

B、上市公司的投资项目

C、信贷

D、有价证券

正确答案：D

【解析】股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

8、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

正确答案：D

【解析】题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

9、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A、[0.5%]

B、[0.75%]

C、[1%]

D、[1.5%]

正确答案：B

【解析】不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

10、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

A、全部资产

B、净资产

C、全部资产及所有负债

D、负债

正确答案：C

【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

11、在封闭式基金成功试点的基础上，()10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A、1998年

B、1999年

C、2000年

D、2003年

正确答案：C

【解析】在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

12、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。

A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用

正确答案：A

【解析】相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

13、下列属于内部风险的是()。

A、法律法规

B、经济

C、文化

D、决策失误

正确答案：D

【解析】内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

14、基金管理人的最主要职责是负责()。

A、受托资产管理

B、基金资产清算和会计复核

C、基金资产的保管

D、基金资产的投资运作

正确答案：D