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基金从业考试辅导《私募基金》复习考点

发布时间:2019-10-06 00:42来源: 网络整理

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股权投资基金监管的概念

股权投资基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解

广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理.

本书采用狭义的股权投资基金监管概念,即专指政府监管。相应地,行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理,分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。

相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

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